Контрольная работа по финансовому праву
перечисления) в бюджетную систему Российской Федерации денежных средств, принятых в счет уплаты (перечисления) налога (сбора, страховых взносов, авансового платежа, единого налогового платежа физического лица, пеней, штрафа), влечет взыскание штрафа в размере одной сто/пятидесятой ставки рефинансирования Центрального банка Российской Федерации, но не более 0,2 процента за каждый календарный день просрочки.
Пени начисляются на основании части 3 статьи 75 Налогового Кодекса РФ Пеня за каждый календарный день просрочки исполнения обязанности по уплате налога определяется в процентах от неуплаченной суммы налога, так же на основании части 5 стать 75 НК РФ Пени уплачиваются одновременно с уплатой сумм налога или после уплаты таких сумм в полном объеме.
Задание 3. Студент, отвечая на вопрос, назвал следующие виды банковских счетов:
расчетный, текущий, депозитный, бюджетный, лицевой, корреспондентский,
инкассовый, лимитный.
Решение: Студент дал не верный ответ, так как некоторые из названных им счетов, не
относятся к банковским, а именно такие как: инкассовый счет — посредническая банковская операция по передаче
денежных средств от плательщика к получателю через банк с зачислением этих средств на счёт получателя. За выполнение инкассо банки взимают комиссионные;
лицевой счет — это счёт для ведения учёта расчетов с отдельными юридическими и физическими лицами, на котором отражаются вся информация о финансово-кредитных операциях с определенным клиентом согласно требованиям конкретной организации, лицевой счет присваивается каждому лицу при его регистрации в реестре учреждения. Лицевой счет открывается для физических лиц и предназначен для использования в личных целях;
лимитный счет – связанный со счетом Клиента счет, находящийся на
котором Кредитный лимит можно использовать для проведения Операций,
а так же для оплаты связанных с операциями расходов и плат.
На основании главы 2 Инструкции Банка России от 30.05.2014 N 153-И (ред. от 24.12.2018) «Об открытии и закрытии банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов» (Зарегистрировано в Минюсте России 19.06.2014 N 32813) существуют следующие виды счетов:
1. Текущие счета открываются физическим лицам для совершения операций, не связанных с предпринимательской деятельностью или частной практикой;
2. Расчетные счета открываются юридическим лицам, не являющимся кредитными организациями, а также индивидуальным предпринимателям или физическим лицам, занимающимся в
Контрольная работа по 📝 финансовому праву
Где заказать контрольную работу по финансовому праву
Финансовое право изучает взаимоотношения и их порядок относительно образования и расходования денежных средств. К финансовому праву относятся и налоговые правоотношения, и формирование бюджетных средств, и также их расходование. Основным отличием финансового права от других отраслей является административное управление.
Контрольная работа по финансовому праву
Во время подготовки к написанию контрольной работы по финансовому праву необходимо понимать и знать понятия, а так же особенности разных рынков: валютного, ценных бумаг, фондового и срочного. Уметь анализировать с правовой точки зрения такие финансовые инструменты, как валюта, ценные бумаги, финансовый контроль, налоги, бюджетный учет, страхование, лизинг и многие другие.
Контрольная работа по финансовому праву предполагает проверку знаний по определенному блоку этой дисциплины, затрагивать общие принципы работы этой отрасли или выявлять недопонимание функций пенсионного или инвестиционного фонда, а также других финансовых институтов.
В каждом случае, независимо от вида работы, предстоит долгая и кропотливая подготовка.
Если у вас нет времени, или вы не уверены в своих силах, вы всегда можете заказать решение контрольной работы на портале «ВсеСдал!».
Как заказать контрольную работу
Для того, чтобы получить качественную работу точно к назначенному времени, достаточно пройти процедуру регистрации на сайте «ВсеСдал!» и, пользуясь подсказками системы, разместить свое задание.
Портал «ВсеСдал!» отличается от других ресурсов, предлагающих подобные услуги, возможностью личного общения заказчика и исполнителя. Отсутствие менеджеров и посредников позволяет достигать высоких результатов, экономить время на переговоры и деньги на выполнение задания. Вы сможете обсудить с каждым потенциальным автором все тонкости задания, оговорить сроки и договориться о цене.
Перед тем, как получить допуск к работе с заказчиками, каждый исполнитель проходит тщательную документальную и квалификационную проверку. На портале «ВсеСдал!» работают только проверенные профессионалы, отзывы о работе которых находятся в свободном доступе для каждого заказчика.
Все расчеты между заказчиком и исполнителем происходят с помощью безопасных систем интернет платежей. Заказчик платит только за качественно выполненное и сданное в срок задание, в случае несоблюдения договоренностей исполнителем, зарезервированная для оплаты задания сумма, в полном объеме возвращается на расчетный счет заказчика.
Контрольная работа по финансовому праву
Всего было 18 предложений, заказчик выбрал автора EvgeniaBraunПомогите выполнить контрольную работу по финансам за 1 день, тема «Контрольная работа по финансовому праву «
Прокурор С-ской области обратился в суд с заявлением о признании недействующим пункта 5 ст.
10 Закона С-ской области «О бюджетной системе», ссылаясь на противоречие этой нормы федеральному законодательству. П. 5 ст. 10 содержит норму, согласно которой, административные сборы и штрафы, налагаемые в административном порядке и взимаемые Управлением внутренних дел С-ской области, зачисляются в доход областного бюджета и направляются на финансирование указанных правоохранительных органов. Представитель Законодательной Думы С-ской области требования прокурора не признал. Решением Областного суда от 5 мая 2014 г. в удовлетворении заявленных требований прокурору области отказано. Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суд первой инстанции посчитал, что законом субъекта Российской Федерации может быть установлен иной порядок распределения доходных источников от средств, взысканных в виде штрафов, налагаемых в административном порядке, чем предусмотренный ч. 1 ст. 46 Бюджетного кодекса РФ. В кассационном представлении прокурора С-й области ставится вопрос об отмене решения и о вынесении нового решения по тем основаниям, что суд неправильно применил материальный закон.
Рефераты по финансовому праву — турбо рефераты
- На главную
- Рефераты по финансовому праву
02 Января 2012, контрольная работа
С переходом к рыночным отношениям, появилось множество предприятий различных форм собственности. Однако в условиях жесткой конкуренции не многие из них смогли «дожить» до сегодняшних дней, то есть обанкротились.
Банкротство – это признанная судом несостоятельность должника, является основанием для его ликвидации.
Одной из причин банкротства является то, что руководители не могут правильно оценить финансовую устойчивость предприятия, а, следовательно, принять правильные управленческие решения, направленные на исправление негативных ситуаций. Поэтому в странах с рыночной экономикой был выработан определенный механизм защиты предприятий от полного краха, который предполагает расчет ряда показателей.
29 Мая 2013, дипломная работа
Здравоохранение — система социально-экономических и медицинских мероприятий, имеющих целью повысить и сохранить уровень здоровья населения, функционирование которой обеспечивается наличием кадров, материально-технической базы, определенной организационной структуры, соответствующих технологий и развитием медицинской науки.
В общем здоровье определяется не только нормальным функционированием системы, но и так же зависит от уровня развития цивилизации, социально-экономического развития страны, научно-технического прогресса, правoвой культуры и ответственности людей за свое здоровье.
18 Января 2011, контрольная работа
Финансово-правовые акты — это принятые в предусмотренной форме и имеющие юридические последствия решения государственных органов и органов местного самоуправления по вопросам финансовой деятельности, входящим в их компетенцию. Они устанавливают, изменяют или отменяют финансово-правовые нормы или служат основанием для возникновения, прекращения, изменения конкретных правоотношений.
17 Октября 2012, реферат
Ценные бумаги — это денежные документы, которые удостоверяют право владения или кредитные отношения, определяют взаимоотношения между лицом, их выпустившим (эмитентом), и их владельцем и предусматривают, как правило, выплату дохода в виде дивидендов или процентов, а также возможность передачи денежных прав другим лицам. Ценные бумаги могут быть именными или на предъявителя. Именные ценные бумаги передаются в большинстве случаев способом полного индоссамента (передаточной надписи, удостоверяющей переход прав по ценным бумагам к другому лицу), а ценные бумаги на предъявителя оборачиваются свободно.
Очень важно знать, что ценные бумаги можно использовать для осуществления расчетов между субъектами хозяйствования или как залог для обеспечения платежей и кредитов.
22 Марта 2012, контрольная работа
Расчеты между юридическими лицами, как правило, проводятся в обязательной форме путем перечисления денежных средств со счета плательщика на счет получателя в кредитной организации. Безналичные расчеты в Российской Федерации осуществляются в соответствии с нормами Гражданского кодекса (ст. 861 — 885), федеральных законов «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», «О банках и банковской деятельности».
24 Сентября 2011, реферат
Бюджетная система в условиях развития рыночных отношений, многообразия форм собственности, бюджетной самостоятельности регионов играет все более важную роль в реализации единой финансовой политики государства, цели которой обуславливаются его экономической политикой. При этом значение государственного финансового регулирования через бюджетную систему трудно переоценить, хотя нельзя и не учитывать происходящие в настоящее время изменения в практике перераспределения финансовых ресурсов.
04 Декабря 2011, контрольная работа
Налоги известны с глубокой древности. Во времена натурального хозяйства уже существовало изъятие части имущества в виде оброка у крестьян, ремесленников в пользу тех, кто владел территориями, на которых они проживали, и управляли ими. Сама власть, ничего не производившая, постоянно нуждалась в материальных и человеческих ресурсах, необходимых ей для собственного потребления и выполнения специфических, только ей присущих функций:
04 Ноября 2012, статья
Функции налогообложения — это проявления его сущности и свойств. В первую очередь, в налогах непосредственно реализуется их социальное назначение как инструмента стоимостного распределения и перераспределения доходов государства.
На практическом уровне налогообложение выполняет несколько функций, в каждой из которых реализуется то или иное назначение налогов. Взаимодействуя между собой, эти функции образуют систему.
Рассматривая современную систему налогообложения, выделяют разные функции налогов.
К числу основных функций налогов относят:
24 Декабря 2011, доклад
Сущность обеспечивающей функции финансов субъектов хозяйствования заключается в создании на предприятии фондов денежных средств в оптимальном размере. Все производственные расходы должны быть покрыты собственными доходами. Временная дополнительная потребность в средствах покрывается за счет кредита и других заемных средств.
16 Января 2012, реферат
Банк России осуществляет свои функции в соответствии с Конституцией Российской Федерации и Федеральным законом «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и иными федеральными законами. Согласно статье 75 Конституции Российской Федерации, основной функцией Банка России является защита и обеспечение устойчивости рубля, а денежная эмиссия осуществляется исключительно Банком России. В соответствии со статьей 4 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», Банк России выполняет следующие функции:
09 Ноября 2011, реферат
В настоящее время на практике вексельное обращение фактически переживает период своего второго «возрождения».
Вызвано это тем, что целый ряд норм части второй Налогового кодекса Российской Федерации специально определяет порядок налогообложения хозяйственных операций организаций для случаев использования в расчетах векселей. Это обстоятельство позволяет, выбирая конкретные схемы вексельных сделок, добиваться тем самым эффекта минимизации налогообложения.
12 Марта 2012, курсовая работа
Цель данной работы – исследовать финансовое право как отрасль Российской правовой системы.
Задачи исследования:
— дать определение и особенности финансового права;
— рассмотреть предмет и метод финансового права;
— раскрыть принципы финансового права;
— исследовать источники финансового права;
— охарактеризовать систему финансового права.
29 Марта 2012, курсовая работа
Потребность в центральных банках возникла в связи с развитием товарно-денежных отношений на рубеже перехода от феодализма к капитализму около трехсот лет назад (один из первых центральных банков — Шведский Риксбанк образован в 1668 г.
). В XX в. понимание значения роли центрального банка для всего хозяйственного оборота страны становится всеобщим и Международная финансовая конференция, состоявшаяся в Брюсселе в 1920 г., записала, что «в странах, где не существует центрального банка, его следует создать».
10 Апреля 2012, практическая работа
Понятие ценных бумаг изложено в статье 142 главы 7 Гражданского Кодекса Российской Федерации (ГК РФ):
Ценная бумага — это документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении. Ценная бумага может появиться только в результате эмиссии.
Эмиссия ценных бумаг — это последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг.
28 Февраля 2011, реферат
Центральным пунктом маркетинговой деятельности является стратегия разработок производственной программы, в частности программ производства новых товаров.
Успех любого предприятия зависит от своевременного отказа от производства малоэффективных, морально изношенных товаров и технологий и перехода на так называемые новинки, обеспечивающие большие возможности в удовлетворении нужд, запросов и вкусов потребителей, а также более рациональное и экономичное их производство.
22 Марта 2012, шпаргалка
1. Финансы и финансовая система РФ.
Финансы в экономическом смысле представляют собой совокупность экономических отношений, возникающих в процессе собирания, распределения и использования фондов денежных средств. В финансовом смысле финансы – это совокупность самих фондов денежных средств, которые выполняют четыре основные функции: регулирующую, распределительную, контрольную и стабилизационную.
19 Декабря 2011, шпаргалка
Работа содержит ответы на вопросы по дисциплине «Финансовое право».
21 Января 2013, реферат
Целью работы является изучение понятия и классификации юридических фактов в финансовом праве.
Задачи работы определены ее целью:
1. Определить юридические факты как необходимость для возникновения правоотношений.
2. Рассмотреть юридические факты в финансовом праве, их понятие и функции.
3. Определить классификации юридических фактов и юридических составов в финансовом праве
Заказать контрольную по финансовому праву в Гродно недорого, цена от 10 руб.
Оплатить выбранные товары вы можете следующим способом:
Зарегистрируйтесь. Перейдите в личный кабинет в раздел «Баланс» -> «Пополнить баланс».
Введите сумму для пополнения и нажмите «Пополнить».
После нажатия кнопки «Пополнить» вы перейдете на специальную защищенную платежную страницу процессинговой системы bePaid
На платежной странице будет указан номер заказа и сумма платежа. Для оплаты вам необходимо ввести свои карточные данные и подтвердить платеж, нажав кнопку «Оплатить».
Если ваша карта поддерживает технологию 3-D Secure, системой ваш будет предложено пройти стандартную одноминутную процедуру проверки владельца карты на странице вашего банка (банка, который выдал вашу карту).
После оплаты наш менеджер свяжется с вами для уточнения деталей по доставке.
Обращаем ваше внимание, что после проведения платежа на указанный вами электронный адрес придет подтверждение оплаты. Просим вас сохранять данные оплат.
Мы принимаем платежи по следующим банковским картам: Visa, Visa Electron, MasterCard, Maestro, Белкарт.
Платежи по банковским картам осуществляются через систему электронных платежей bePaid. Платежная страница системы bePaid отвечает всем требованиям безопасности передачи данных (PCI DSS Level 1). Все конфиденциальные данные хранятся в зашифрованном виде и максимально устойчивы к взлому. Доступ к авторизационным страницам осуществляется с использованием протокола, обеспечивающего безопасную передачу данных в Интернетe (SSL/TLS).
Возврат денежных средств осуществляется на карту, с которой ранее была произведена оплата. Срок поступления денежных средств на карту от 3 до 30 дней с момента осуществления возврата Продавцом.
Контрольная работа по финансовому праву для студентов всех форм заочного обучения. Вариант от «А» до «К»
2012-2013 уч. год
Контрольная работа по финансовому праву для студентов
всех форм заочного обучения.
Вариант 1. от «А» до «К»
Задание 1.
По результатам проверки исполнения бюджета субъектом РФ, проведенной Счетной Палатой РФ, выявлены следующие нарушения:
нецелевое использование денежных средств, выделенных из вышестоящего бюджета;
несвоевременное перечисление, а в некоторых случаях неполное перечисление обязательных платежей в вышестоящий бюджет;
нарушение графиков представления отчетности об исполнении бюджета;
размещение бюджетных средств на депозитных счетах коммерческих банков.
Укажите, какие действия обязана осуществить Счетная Палата. Определите вид и меры ответственности за перечисленные нарушения.
Задание 2.
Муниципальное образование «Куединский район» Пермского края открыло бюджетный счет в филиале коммерческого банка «Гранит» (г.Чернушка). Отделение Федерального казначейства по Пермскому краю изъяло в бесспорном порядке средства, размещенные на этом счете, и вынесло предупреждение главе МО «Куединский район» о ненадлежащем исполнении бюджетного процесса
Данные действия и предупреждение обжалованы в Арбитражный суд Пермского края. В заявлении было указано, что разместить бюджетные средства в учреждении Банка России не представлялось возможным, так как таковое отсутствует на территории МО «Куединский район».
Имело ли место нарушение бюджетного законодательства? Каков порядок выбора кредитного учреждения для размещения бюджетных средств?
Задание 3.
При проведении камеральной проверки налоговый орган потребовал предоставить все первичные документы. Организация отказалась их предоставить, руководствуясь положениями статей 54 и 88 Налогового кодекса РФ. В результате налоговым органом было вынесено решение о привлечении организации к налоговой ответственности за совершение налогового правонарушения предусмотренного п.1 ст.126 НК РФ/
Правомерны ли действия налогового органа?
Вариант 2. от «Л» до «С»
Задание 1.
При проведении
проверки финансово-хозяйственной
деятельности государственного унитарного
предприятия «С-кий автозавод» органом
Федерального казначейства РФ было
выявлено нецелевое использование
предприятием средств федерального
бюджета, предоставленных на приобретение
новой технологической линии, но
израсходованных на приобретение квартир
работникам автозавода. К предприятию
были применены финансово-правовые
санкции – взыскан штраф в размере
тройной действующей учетной ставки ЦБ
РФ.
Дайте правовой анализ ситуации.
Задание 2.
В ходе исполнения бюджета Удмуртской Республики бюджетный дефицит значительно превысил предельный уровень. Для преодоления бюджетного кризиса Правительство УР приняло ряд мер:
выпустило краткосрочный государственный заем в виде ценных бумаг;
сократило ассигнования по ряду расходных статей, обеспечивающих финансирование целевых бюджетных программ;
использовало средства резервного фонда для финансирования приоритетных направлений.
Оцените правомерность действий Правительства УР.
Задание 3.
Налоговые
инспекторы предъявили руководителю
ООО «МИР» письменное решение о проведении
выездной проверки. В решении указано,
что в состав проверяющий группы входят
налоговые инспекторы Иванов и Петров.
Однако на проверку вместо инспектора
Иванова пришел Сидоров, предъявивший
свое служебное удостоверение. Замена
налогового инспектора Иванова была
объяснена его болезнью. После проведения
проверки руководитель не согласился с
ее результатами и обратился в арбитражный
суд.
Каковы действия судебных органов?
Вариант 3. от «Т» до «Я»
Задание 1.
Счетная
палата РФ проверила финансово-хозяйственную
деятельность Центра по реабилитации
детей-инвалидов. При этом было обнаружено,
что часть средств, выделенных Центру
по смете на закупку продуктов питания,
была использована на приобретение
инвалидных колясок. Счетная палата
направила руководству Центра представление
с требованием вернуть в бюджет средства,
израсходованные не по целевому назначению.
Аналогичное уведомление было направлено
Счетной палатой в Минфин РФ. Руководство
Центра объяснило свои действия тем, что
Центром была получена большая партия
продовольствия в качестве гуманитарной
помощи, что позволило использовать
часть выделенных бюджетных средств на
закупку крайне необходимого для Центра
оборудования.
Дайте правовой анализ ситуации.
Задание 2.
В результате сильного урагана и проливных дождей в некоторых сельских районах вышла из строя сельскохозяйственная техника. Исполнительный орган власти субъекта РФ, в состав которого входят указанные районы, обратился в Министерство финансов РФ с просьбой выделить ему бюджетный кредит для ремонта сельхозоборудования, пришедшего в негодность, и закупки нового. Из федерального бюджета был выделен бюджетный кредит сроком на шесть месяцев. Однако по наступлении срока платежа бюджетный кредит не был погашен в связи с недостаточностью собственных средств в бюджете субъекта РФ.
Оцените правомерность ситуации. Укажите, какие меры ответственности могут быть приняты к субъекту РФ. За счет каких средств будет погашен бюджетный кредит?
Задание 3.
Мирошников
А.В. решил заняться предпринимательской
деятельностью без образования юридического
лица.
Он обратился за консультацией в
налоговые органы, чтобы узнать, какие
налоги и в каком размере он должен будет
уплачивать.
Обязаны ли налоговые органы представлять ему такую информацию?
Какие налоги должен будет уплачивать индивидуальный предприниматель?
Публичные и частные финансы. Финансовое право – Telegraph
➡➡➡ ДЛЯ ПЕРЕХОДА НАЖМИТЕ ЗДЕСЬ!
Название: Публичные и частные финансы. Финансовое право Раздел: Рефераты по государству и праву Тип: контрольная работа Добавлен Кафедра гуманитарных и социально-экономических дисциплин. КОНТРОЛЬНАЯ РАБОТА. По финансовому праву. Вариант№3.
дееспособность финансовый частный публичный. Теоретическое задание. Определите соотношение частных и публичных финансов. Как оно влияет на предмет Финансовое право. Финансы (от лат. financia — наличность, доход) — совокупность экономических отношений…
Финансовое право. Вид работы: Контрольная работа.
Для современного финансового права важно понимать, что частные финансы могут перерасти в публичные фонды денежных средств и Похожие работы на — Публичные и частные финансы. Финансовое право.
Дальневосточный юридический институт МВД России. Факультет по организации и оказанию платных образовательных услуг. Кафедра гуманитарных и социально-экономических дисциплин. КОНТРОЛЬНАЯ РАБОТА. По финансовому праву.
Публичные и частные финансы. Финансовое право (реферат, курсовая, диплом, контрольная). Для современного финансового права важно понимать, что частные финансы могут перерасти в публичные фонды денежных средств и наоборот.
Публичные и частные финансы. Финансовое право. Правоспособность и налоговая дееспособность гражданина Частные и публичные финансы: функции и соотношение. Категория: Государство и право Предмет: Финансовое право Вид: контрольная работа.
studentlib.com/kontrolnaya_rabota-195919-publichnye_i_chastnye_finansy_finansovoe_pravo.html
Публичные и частные финансы.
Финансовое право — контрольная работа по гражданскому праву. Определите соотношение частных и публичных финансов. Дееспособность финансовый частный публичный.
Картинки по запросу «Контрольная работа: Публичные и частные финансы. Финансовое право»
Финансовое право — это совокупность юридических норм, регулирующих общественные отношения, которые возникают в процессе образования, распределения и использования денежных фондов (финансовых ресурсов) государства и органов местного самоуправления…
Описание работы. Дайте определение понятию «финансы». Метод финансового права, как и во всех отраслях публичного и частного права, — это юридические Присущая предмету финансового права специфика позволяет отграничить его от других отраслей единой по…
КОНТРОЛЬНАЯ РАБОТА. По финансовому праву. Для современного финансового права важно понимать, что частные финансы могут перерасти в публичные фонды Публичные (централизованные) финансы — система формирования и использования фондов денежных.
..
mobiro.org/doc/34696/finansovoe_pravo
Финансовое право. Тип работы: Контрольная работа. Формат: MS Word (.doc), в zip-архиве. Размер Похожие контрольные работы. Публичные и частные финансы. Финансовое право.
samzan.ru/183635
Выбрать тип работы Часть диплома Дипломная работа Курсовая работа Контрольная работа Решение задач Реферат Научно — исследовательская работа Отчет по практике Ответы на билеты По дисциплине: «Финансовое право». Задание 1. Выделите, какой из тезисов верен
Финансовое право —самостоятельная отрасль права, представляющая собой совокупность норм права,регулирующих общественные отношения, возникающие в процессе создания,распределения и использования государством определенных фондов…
Финансовое право в формате rtf, бесплатная работа, Контрольная скачать без Как только частные финансы «приобретают» власть государства, они превращаются в публичные финансы, а значит Публичные (централизованные) финансы — система формирования и…
www.fa.ru/fil/penza/org/chair/ef/education/Documents/metodicheskie-ukazaniya-kr-finansovoe-pravo.
pdf
Кафедра «Экономика и Финансы». ФИНАНСОВОЕ ПРАВО. Тематика контрольных работ по дисциплине «Финансовое право». 1. Правовое регулирование управления публичными финансами (стратегическое и оперативное управление, разграничение компетенции между…
ФИНАНСОВОЕ ПРАВО. Оксана Аркадьевна Ногина. После первой сессии зачет. Публичные и частные финансы. Годме: «Ни в коем случае нельзя забывать о фундаментальном различии между Публичные финансы — система организованных государством и муниципальными…
КГСХИ, Контрольная работа 20 стр., 2011 г. Содержание Понятие и принципы валютного регулирования предприятий Правовое регулирование 60 ответов на вопросы по финансовому праву (направленность экономическая)Понятие и роль финансов Финансовая система…
www.lib.uniyar.ac.ru/edocs/iuni/20120911.pdf
Кафедра трудового и финансового права. Финансовое право. Практикум. При работе с законодательством по финансовому праву следует учитывать его Тема 1. Финансовое право как отрасль российского права.
1. Финансы и финансовая деятельность государства.
Финансовое право. Определите соотношение частных и публичных финансов. контрольная. регулирующая. Управление государственными финансами осуществляют органы Частные финансы — это финансы, которые приносят доход. Сейчас или в будущем
Особенности правового режима публичных и частных финансов. 7. Понятие публичных финансов. Публичная власть и публичные финансы. Проблема систематизации финансового права. Кодификационные работы. Контрольно-счетные палаты субъектов Российской Федерации.
Контрольная работа. по дисциплине «Финансовое право». Финансовое право, как и любая иная отрасль российского права Объединяет эти отношения с отношениями, возникающими в ходе финансовой деятельности государства, и публичный характер тех и других.
Процесс изучения дисциплины «Финансовое право» направлен на формирование Сущность финансов проявляется в их функциях (иными словами, это та «работа», которую выполняют Практическая роль финансов в осуществлении контрольной функции проявляется в.
..
Финансовое право (18). Главная > Контрольная работа >Государство и право. Финансы — централизованные и децентрализованные фонды денежных средств, формируемые Финансово-правовые нормы регулируют содержание права и обязанности субъектов…
дееспособность финансовый частный публичный. Теоретическое задание. Определите соотношение частных и публичных финансов. Как оно влияет на предмет Финансовое право. Финансы (от лат. financia — наличность, доход) — совокупность экономических отношений…
финансы ® государственные финансы ® публичные финансы. Все финансы исторически делят на частные и общественные (публичные). Главная статья публичных финансов — это статья расходов. Государственные и муниципальные финансы расходуются по четкому…
Определите соотношение частных и публичных финансов. Как оно влияет на предмет Финансовое право. Для современного финансового права важно понимать, что частные финансы могут перерасти в публичные фонды денежных средств и наоборот.
КОНТРОЛЬНАЯ РАБОТА.
По финансовому праву. Вариант№3. Для современного финансового права важно понимать, что частные финансы могут перерасти в публичные фонды денежных средств и наоборот.
дееспособность финансовый частный публичный. Теоретическое задание. Определите соотношение частных и публичных финансов. Как оно влияет на предмет Финансовое право. Финансы (от лат. financia — наличность, доход) — совокупность экономических отношений…
дееспособность финансовый частный публичный. Теоретическое задание. Определите соотношение частных и публичных финансов. Как оно влияет на предмет Финансовое право. Финансы (от лат. financia — наличность, доход) — совокупность экономических отношений…
Название: Публичные и частные финансы. Финансовое право Раздел: Рефераты по государству и праву Тип: контрольная работа Добавлен Кафедра гуманитарных и социально-экономических дисциплин. КОНТРОЛЬНАЯ РАБОТА. По финансовому праву. Вариант№3.
дееспособность финансовый частный публичный. Теоретическое задание. Определите соотношение частных и публичных финансов.
Как оно влияет на предмет Финансовое право. Финансы (от лат. financia — наличность, доход) — совокупность экономических отношений…
Финансовое право. Вид работы: Контрольная работа. Для современного финансового права важно понимать, что частные финансы могут перерасти в публичные фонды денежных средств и Похожие работы на — Публичные и частные финансы. Финансовое право.
Дальневосточный юридический институт МВД России. Факультет по организации и оказанию платных образовательных услуг. Кафедра гуманитарных и социально-экономических дисциплин. КОНТРОЛЬНАЯ РАБОТА. По финансовому праву.
Публичные и частные финансы. Финансовое право (реферат, курсовая, диплом, контрольная). Для современного финансового права важно понимать, что частные финансы могут перерасти в публичные фонды денежных средств и наоборот.
Публичные и частные финансы. Финансовое право. Правоспособность и налоговая дееспособность гражданина Частные и публичные финансы: функции и соотношение. Категория: Государство и право Предмет: Финансовое право Вид: контрольная работа.
studentlib.com/kontrolnaya_rabota-195919-publichnye_i_chastnye_finansy_finansovoe_pravo.html
Публичные и частные финансы. Финансовое право — контрольная работа по гражданскому праву. Определите соотношение частных и публичных финансов. Дееспособность финансовый частный публичный.
Картинки по запросу «Контрольная работа: Публичные и частные финансы. Финансовое право»
Финансовое право — это совокупность юридических норм, регулирующих общественные отношения, которые возникают в процессе образования, распределения и использования денежных фондов (финансовых ресурсов) государства и органов местного самоуправления…
Описание работы. Дайте определение понятию «финансы». Метод финансового права, как и во всех отраслях публичного и частного права, — это юридические Присущая предмету финансового права специфика позволяет отграничить его от других отраслей единой по…
КОНТРОЛЬНАЯ РАБОТА. По финансовому праву. Для современного финансового права важно понимать, что частные финансы могут перерасти в публичные фонды Публичные (централизованные) финансы — система формирования и использования фондов денежных.
..
mobiro.org/doc/34696/finansovoe_pravo
Финансовое право. Тип работы: Контрольная работа. Формат: MS Word (.doc), в zip-архиве. Размер Похожие контрольные работы. Публичные и частные финансы. Финансовое право.
samzan.ru/183635
Выбрать тип работы Часть диплома Дипломная работа Курсовая работа Контрольная работа Решение задач Реферат Научно — исследовательская работа Отчет по практике Ответы на билеты По дисциплине: «Финансовое право». Задание 1. Выделите, какой из тезисов верен
Финансовое право —самостоятельная отрасль права, представляющая собой совокупность норм права,регулирующих общественные отношения, возникающие в процессе создания,распределения и использования государством определенных фондов…
Финансовое право в формате rtf, бесплатная работа, Контрольная скачать без Как только частные финансы «приобретают» власть государства, они превращаются в публичные финансы, а значит Публичные (централизованные) финансы — система формирования и…
www.fa.ru/fil/penza/org/chair/ef/education/Documents/metodicheskie-ukazaniya-kr-finansovoe-pravo.
pdf
Кафедра «Экономика и Финансы». ФИНАНСОВОЕ ПРАВО. Тематика контрольных работ по дисциплине «Финансовое право». 1. Правовое регулирование управления публичными финансами (стратегическое и оперативное управление, разграничение компетенции между…
ФИНАНСОВОЕ ПРАВО. Оксана Аркадьевна Ногина. После первой сессии зачет. Публичные и частные финансы. Годме: «Ни в коем случае нельзя забывать о фундаментальном различии между Публичные финансы — система организованных государством и муниципальными…
КГСХИ, Контрольная работа 20 стр., 2011 г. Содержание Понятие и принципы валютного регулирования предприятий Правовое регулирование 60 ответов на вопросы по финансовому праву (направленность экономическая)Понятие и роль финансов Финансовая система…
www.lib.uniyar.ac.ru/edocs/iuni/20120911.pdf
Кафедра трудового и финансового права. Финансовое право. Практикум. При работе с законодательством по финансовому праву следует учитывать его Тема 1. Финансовое право как отрасль российского права.
1. Финансы и финансовая деятельность государства.
Финансовое право. Определите соотношение частных и публичных финансов. контрольная. регулирующая. Управление государственными финансами осуществляют органы Частные финансы — это финансы, которые приносят доход. Сейчас или в будущем
Особенности правового режима публичных и частных финансов. 7. Понятие публичных финансов. Публичная власть и публичные финансы. Проблема систематизации финансового права. Кодификационные работы. Контрольно-счетные палаты субъектов Российской Федерации.
Контрольная работа. по дисциплине «Финансовое право». Финансовое право, как и любая иная отрасль российского права Объединяет эти отношения с отношениями, возникающими в ходе финансовой деятельности государства, и публичный характер тех и других.
Процесс изучения дисциплины «Финансовое право» направлен на формирование Сущность финансов проявляется в их функциях (иными словами, это та «работа», которую выполняют Практическая роль финансов в осуществлении контрольной функции проявляется в.
..
Финансовое право (18). Главная > Контрольная работа >Государство и право. Финансы — централизованные и децентрализованные фонды денежных средств, формируемые Финансово-правовые нормы регулируют содержание права и обязанности субъектов…
дееспособность финансовый частный публичный. Теоретическое задание. Определите соотношение частных и публичных финансов. Как оно влияет на предмет Финансовое право. Финансы (от лат. financia — наличность, доход) — совокупность экономических отношений…
финансы ® государственные финансы ® публичные финансы. Все финансы исторически делят на частные и общественные (публичные). Главная статья публичных финансов — это статья расходов. Государственные и муниципальные финансы расходуются по четкому…
Определите соотношение частных и публичных финансов. Как оно влияет на предмет Финансовое право. Для современного финансового права важно понимать, что частные финансы могут перерасти в публичные фонды денежных средств и наоборот.
КОНТРОЛЬНАЯ РАБОТА.
По финансовому праву. Вариант№3. Для современного финансового права важно понимать, что частные финансы могут перерасти в публичные фонды денежных средств и наоборот.
дееспособность финансовый частный публичный. Теоретическое задание. Определите соотношение частных и публичных финансов. Как оно влияет на предмет Финансовое право. Финансы (от лат. financia — наличность, доход) — совокупность экономических отношений…
дееспособность финансовый частный публичный. Теоретическое задание. Определите соотношение частных и публичных финансов. Как оно влияет на предмет Финансовое право. Финансы (от лат. financia — наличность, доход) — совокупность экономических отношений…
Курсовая работа: Сутність держави
Реферат: Исследование нарушений свойств личности при эпилепсии
Курсовая работа: Навчальний хімічний експеримент на уроках хімії (дидактичні функції)
Реферат: Промышленные системы газоснабжения
Доклад: Математика и математическое образование в современном мире
Серия
66
Что такое серия 66?
Series 66 — это экзамен и лицензия, предназначенные для квалификации людей в качестве представителей инвестиционных консультантов или агентов по ценным бумагам.
Серия 66, также известная как Единая комбинированная государственная юридическая экспертиза, охватывает темы, относящиеся к предоставлению консультаций по инвестициям и осуществлению сделок с ценными бумагами для клиентов.
По состоянию на декабрь 2018 года Североамериканская ассоциация администраторов ценных бумаг (NASAA), которая создает экзамен Series 66, обновила свои вопросы в связи с недавними изменениями в налоговом кодексе.Вопросы, использующие налоговый кодекс 2018 г., были опубликованы в январе 2019 г.
Знакомство с серией 66
Сертификат Series 66 был разработан NASAA на основе запросов отрасли. Экзамен проводится Управлением по регулированию финансовой индустрии (FINRA), которое также отвечает за обработку и распространение результатов тестирования. Экзамен FINRA Series 7 является сопутствующим требованием к Series 66, что означает, что он должен быть успешно сдан вместе с Series 66, прежде чем кандидат сможет подать заявку на регистрацию в штате.
Порядка, в котором следует брать Серии 7 и Серии 66, отсутствует. Лица, сдавшие Серию 7, могут сдать Серию 66, чтобы не сдавать более сложный экзамен Серии 65.
Ключевые выводы
- Лица, которые хотят стать представителями инвестиционных консультантов или агентов по ценным бумагам, должны сдать экзамены Series 66 и Series 7.
- Экзамен Series 66 состоит из 100 оцениваемых вопросов с несколькими вариантами ответов, и кандидат должен правильно ответить на 73 из этих вопросов, чтобы сдать экзамен.
- Комплексный экзамен охватывает такие темы, как экономические факторы, характеристики инвестиционных инструментов, стратегии рекомендаций клиентов / клиентов по инвестициям, а также законы и постановления.
Содержание экзамена Series 66 включает 100 вопросов с несколькими вариантами ответов, которые оцениваются, и 10 вопросов предварительного тестирования, которые не оцениваются. Кандидатам предоставляется максимум 150 минут на сдачу экзамена.
Чтобы получить проходной балл, кандидат должен правильно ответить на 73 из 100 заданных вопросов.Администратор экзамена предоставляет кандидатам электронные калькуляторы, и это единственные калькуляторы, которые разрешено находиться в экзаменационной комнате. Предоставляются маркер сухого стирания и белая доска.
Суровые наказания налагаются на всех, кто уличен в обмане или попытке мошенничества на экзамене Series 66.
В экзаменационной комнате запрещены какие-либо исследования или справочные материалы, и существуют суровые наказания за обман или попытку обмана. Работодатель физического лица может зарегистрировать кандидата на экзамен, заполнив форму U4 или форму U-10 и оплатив экзаменационный сбор в размере 165 долларов.Информационная страница FINRA Series 66 содержит дополнительную информацию.
Серия66 Содержание экзамена
NASAA обновляет информацию о содержании экзамена и публикует ее в Интернете. По состоянию на март 2019 года экзаменационные вопросы распределяются следующим образом:
- Экономические факторы и бизнес-информация (5%): Этот раздел включает пять вопросов по финансовой отчетности (например, финансовые коэффициенты, документы SEC и годовые отчеты), количественным методам (например, внутренней норме прибыли и чистой приведенной стоимости) , и типы рисков (например, рыночный, процентный, инфляционный, политический, риск ликвидности и другие).
- Характеристики инвестиционного механизма (20%): 20 вопросов в этом разделе включают, помимо прочего: методы, используемые для оценки ценных бумаг с фиксированным доходом, типы и характеристики производных ценных бумаг, альтернативные инвестиции и страхование- продукты на основе.
- Рекомендации и стратегии инвестирования клиентов / клиентов (30%): 30 вопросов в этом разделе включают, но не ограничиваются: типы клиентов (включая физических лиц, предприятия, трасты и имущество), профилирование клиентов ( включая финансовые цели, текущее финансовое положение и устойчивость к риску), теорию рынка капитала, стратегии управления портфелем, налоговые соображения, пенсионное планирование, торговые счета и измерение результатов.
- Законы, нормативные акты и руководящие принципы, включая запрет неэтичной деловой практики (45%): В этот раздел включены 45 вопросов о государственных и федеральных законах о ценных бумагах, а также соответствующие правила и положения, этические практики и фидуциарные обязательства.
Общий обзор экзаменов FINRA серий 6, 7, 63, 65 и 66 | Что такое специалист по финансовому планированию?
The Financial Industry Regulatory Authority, Inc. (FINRA) — это саморегулируемый орган для финансовой отрасли, отвечающий за установление правил и стандартов для финансовых специалистов.Сдача необходимых экзаменов FINRA жизненно важна для того, чтобы стать успешным профессионалом в области финансов. Здесь будут описаны самые популярные экзамены, которые сдают финансовые специалисты.
Экзамен FINRA Series 6 —
Инвестиционная компания Продукты / Variable Contracts Limited Представитель
Заявление
Перед регистрацией для сдачи экзамена Series 6 необходимо получить спонсорскую поддержку от фирмы-члена FINRA. Фирма предлагает кандидатам сдать экзамен, подав Единое заявление на регистрацию или перевод в отрасли ценных бумаг (форма U4).Фирма также будет платить пошлину за экспертизу через Центральный регистрационный депозитарий (CRD) FINRA.
Содержание
Сдача экзамена 6-й серии квалифицирует кандидата в качестве представителя инвестиционной компании в области продуктов / переменных контрактов. Этот экзамен с несколькими вариантами ответов состоит из 105 вопросов с несколькими вариантами ответов и занимает 135 минут. Чтобы сдать экзамен, нужно набрать не менее 70 баллов. Проверяемые темы включают:
- Ценные бумаги и налоговое регулирование
- Рынки ценных бумаг, инвестиционные ценные бумаги и экономические факторы
- Открытие и обслуживание счетов клиентов
- Маркетинговые, поисковые и коммерческие презентации
- Информация о продуктах о ценных бумагах инвестиционных компаний и переменных контрактах
- Оценка клиентов
Расположение
Экзамен Series 6 проводится в центрах тестирования Prometric в США.С., Канада, Мексика и территории США.
Экзамен серии 7 — Генеральный представитель по ценным бумагам
Заявление
Для сдачи экзамена серии 7 кандидат должен быть спонсирован фирмой-членом FINRA, которая подаст единую заявку на регистрацию или передачу в отрасли ценных бумаг (форма U4 ) в Центральном регистрационном депозитарии (CRD) и оплатить требуемый сбор за экспертизу.
Содержание
Экзамен серии 7 позволяет сдать экзамен на работу в качестве генерального представителя по ценным бумагам.Экзамен из 260 вопросов с несколькими вариантами ответов занимает шесть часов (два занятия по три часа каждое). Кандидаты с баллом 72 или выше сдают тест. Основные рабочие функции, охватываемые экзаменом Series 7:
- Поиск бизнеса для брокера-дилера через клиентов / потенциальных клиентов
- Открытие счетов, перевод активов и ведение учетных записей
- Оценка других ценных бумаг клиентов, финансовое положение, потребности , налоговый статус, финансовое положение и инвестиционные цели
- Предоставление клиентам информации об инвестициях и предоставление рекомендаций
- Получение и проверка инструкций клиента по покупке и продаже, ввод заказов и отслеживание
Местоположение
Экзамен Series 7 проводится в испытательных центрах Prometric в США.
С., Канада, Мексика и территории США.
Экзамен Series 63 — Единый агент по ценным бумагам
Экзамен Series 63 (Единый агент по ценным бумагам) проводится совместно с Североамериканской ассоциацией администраторов по ценным бумагам (NASAA). Этот экзамен признается не во всех штатах, и его следует всегда сдавать вместе с другим экзаменом на получение лицензии агента по ценным бумагам (например, серии 6 или серии 7). Агенты по ценным бумагам в следующих штатах не , необходимые для сдачи экзамена Series 63 для целей лицензирования:
- Колорадо
- Округ Колумбия
- Флорида
- Луизиана
- Мэриленд
- Нью-Джерси
- Пуэрто-Рико
- Огайо
- Вермонт
Заявка
Если кандидат спонсируется фирмой, входящей в FINRA, фирма подает Единое заявление на регистрацию или перевод в отрасли ценных бумаг (форма U4) в Центральный регистрационный депозитарий (CRD) и оплатить требуемый экзаменационный сбор от имени кандидата.
Если кандидат подает заявку на сдачу экзамена Series 63 в качестве сотрудника или агента фирмы, не входящей в FINRA, он или она должны заполнить форму U10 и оплатить экзаменационный сбор через CRD.
Содержание
Экзамен Series 63 занимает 75 минут и состоит из 60 вопросов с несколькими вариантами ответов. Результат 72 или выше считается проходящим. Шестьдесят процентов экзамена будет охватывать законы о государственных ценных бумагах и связанные с ними нормы и правила. Сорок процентов экзамена будут посвящены этике и фидуциарным обязательствам.
Местоположение
Экзамен Series 63 проводится в центрах тестирования Prometric в США, Канаде, Мексике и на территориях США.
Экзамен Series 65 — Экзамен NASAA Investment Advisers Law
Сдача экзамена Series 65 квалифицирует кандидата в качестве инвестиционного консультанта / представителя инвестиционного консультанта. Он не позволяет профессионалам продавать ценные бумаги, а скорее дает советы по инвестициям.
Заявка
Если кандидат работает в фирме-члене FINRA, фирма подает Единое заявление на регистрацию или перевод в отрасли ценных бумаг (форма U4) в Центральный регистрационный депозитарий (CRD) и оплачивает требуемый экзамен платеж.Если кандидат работает в фирме, не входящей в FINRA, она заполнит форму U10 и оплатит экзамен от имени кандидата. Кандидаты, которые планируют создать независимые фирмы по инвестиционным консультантам, должны подать форму U10 через комиссию по ценным бумагам своего штата и уплатить там сбор за экзамен.
Содержание
Экзамен Series 65 проводится совместно с Североамериканской ассоциацией администраторов ценных бумаг (NASAA). Трехчасовой экзамен состоит из 140 вопросов с несколькими вариантами ответов.Для прохождения теста необходимо набрать 72 балла. Проверенные темы включают:
- Экономические факторы и бизнес-информация
- Характеристики инвестиционного механизма
- Рекомендации и стратегии инвестирования клиентов
- Законы, нормативные акты и инструкции, включая запрещенные или неэтичные методы ведения бизнеса
Местоположение
Серия 65 Экзамен проводится в центрах тестирования Prometric в США, Канаде, Мексике и США.
С. территории.
Экзамен FINRA Series 66 — Единый объединенный экзамен NASAA по законодательству штата
Сдача экзамена Series 66 позволяет кандидату зарегистрироваться в качестве представителя инвестиционного консультанта и агента по ценным бумагам. Лица, которые сдают экзамен Series 66, также должны сдать экзамен Series 7 до регистрации в регулирующей комиссии своего штата.
Заявление
Кандидаты, которые работают в фирмах-членах FINRA, должны будут подать их фирмой Единое заявление на регистрацию или передачу в отрасли ценных бумаг (форма U4) в Центральном регистрационном депозитарии (CRD) и уплатить необходимый экзаменационный сбор.Те, кто работает на фирмы, не являющиеся членами FINRA, должны будут заполнить форму U10 и оплатить сбор через CRD.
Содержание
Экзамен Series 66 проводится совместно с Североамериканской ассоциацией администраторов ценных бумаг (NASAA). Экзамен длится 150 минут и состоит из 110 вопросов с несколькими вариантами ответов.
Для сдачи экзамена необходимо набрать 75 или больше баллов. Темы включают:
- Экономические факторы и бизнес-информация
- Характеристики инвестиционного механизма
- Инвестиционные рекомендации и стратегии
- Законы, нормативные акты и инструкции, включая запрещенные или неэтичные методы ведения бизнеса
Местоположение
Экзамен Series 66 проводится в испытательных центрах Prometric в США.С., Канада, Мексика и территории США.
Series 63 Единая государственная юридическая экспертиза агента по ценным бумагам | Экзамен | Что такое специалист по финансовому планированию?
Квалификация экзаменуемого: Агент по ценным бумагам
Время, отведенное на экзамен: 1,25 часа (75 минут)
Количество вопросов: 60
Формат экзамена: Множественный выбор
Оценка, необходимая для сдачи: 72%
Время подготовки к экзамену: Примерно 10 часов (1-2 недели с часом на подготовку ежедневно)
Требуется существующая лицензия: Нет
Пункты тестирования: Центры тестирования Prometric по всей территории США.
Южная, Канада, Мексика и территории США
Охватывает Единый закон о ценных бумагах:
- Законы и процедуры государственной регистрации
- Штрафы и приостановление действия
- Законодательная практика
- Определение терминов
- Дискреционные правила
Серия 63 Обзор экзамена
Экзамен Series 63 был разработан Североамериканской ассоциацией администраторов по ценным бумагам (NASAA) и находится в ведении регулирующего органа финансовой индустрии (FINRA).Этот экзамен проверяет знание Единого закона о ценных бумагах 1956 года и Положений о политике и типовых правил, принятых НАСАА. Единый закон о ценных бумагах запрещает мошеннические действия, связанные с продажей и привлечением ценных бумаг, и требует регистрации брокеров-дилеров, инвестиционных консультантов, представителей инвестиционных консультантов и представителей ценных бумаг.
Лицензия Series 63 сама по себе не позволяет экзаменуемым выступать в качестве агентов по ценным бумагам.
Он всегда сдается вместе с другим экзаменом на лицензию агента по ценным бумагам, например Серией 7 (Генеральный представитель по ценным бумагам), Серией 6 (Продукты инвестиционной компании / Ограниченный представитель переменных контрактов) или другими ограниченными представительскими лицензиями.
После утверждения зачисления у кандидатов есть 120 дней на сдачу экзамена. Если экзамен не назначен в течение 120 дней, абитуриенты должны зарегистрироваться снова, и с них снова будет взиматься плата.
Экзаменуемые, не сдавшие экзамен, должны ждать 30 дней, чтобы снова его сдать. Экзаменуемые, не сдавшие экзамен три или более раз подряд, должны ждать 180 дней, чтобы снова сдать экзамен.
Серия 63 Содержание экзамена
Шестьдесят процентов (36 вопросов) экзамена охватывает законы о государственных ценных бумагах и связанные с ними правила и положения:
- Регулирование инвестиционных консультантов (ИП), как консультантов, зарегистрированных государством, так и консультантов, зарегистрированных в Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC)
Инвестиционные консультанты — это фирмы, которые предлагают консультации по ценным бумагам в обмен на вознаграждение .
(3 вопроса)
- Определения профессиональных званий, обязанностей и ролей
- Процесс регистрации
- Требования после регистрации
- Протокол увольнения
- Положение о представителях инвестиционных консультантов (IAR)
Инвестиционный консультант Представители — это люди, связанные с фирмой консультантов по инвестициям . (3 вопроса)
- Определения профессиональных званий, обязанностей и ролей
- Процесс регистрации
- Регулирование брокеров-дилеров и агентов брокеров-дилеров
SEC определяет брокера как Любое лицо, осуществляющее операции с ценными бумагами для счетов, принадлежащих другим людям, и дилеры, такие как любое лицо, занимающееся покупкой и продажей ценных бумаг за свой собственный счет .(12 вопросов по BD / 6 вопросов по агентам BD)
- Определения профессиональных званий, обязанностей и ролей
- Процесс регистрации
- Пострегистрационные требования
- Протокол прекращения действия
- Регулирование ценных бумаг и эмитентов (6 вопросов )
Эмитенты — это правительства, корпорации или инвестиционные фонды, которые регистрируют и продают ценные бумаги для финансирования своей собственной коммерческой деятельности.
.
- Определения профессиональных званий, обязанностей и ролей
- Процесс регистрации
- Пострегистрационные требования
- Исключения
- Государственная власть над государственными ценными бумагами
- Средства правовой защиты и административные положения (6 вопросов)
- Полномочия администратора
- Административные действия
- Ответственность и штрафы
- Прочие положения, такие как рекламные материалы и регистрация продаж
Сорок процентов (24 вопроса) экзамена покрывают этические и фидуциарные обязательства.Фидуциарные обязательства относятся к ожиданиям доверия между агентами по ценным бумагам и их клиентами в отношении принятия инвестиционных решений, всегда отвечающих интересам клиентов.
- Связь с клиентами и потенциальными клиентами (8 вопросов)
- Раскрытие информации
- Незаконное представление регистраций
- Гарантии исполнения
- Контрактные соглашения с клиентами
- Вознаграждение агентов и фирм по ценным бумагам (4 вопроса)
- Комиссии
- Комиссии
- Комиссии, основанные на соблюдении определенных показателей эффективности
- Мягкие доллары (платежи, которые паевые инвестиционные фонды или другие управляющие денежными средствами осуществляют своим поставщикам услуг)
- Раскрытие информации о компенсации
- Средства клиентов и ценные бумаги (8 вопросов)
- Хранение финансовых активов клиентов
- Дискреционные права в отношении счетов клиентов
- Разрешение на торговлю
- Стандарты разумного инвестирования
- Пригодность и разумная основа для вынесения рекомендаций с учетом возраста, устойчивости к риску и финансового положения
90 023 - Конфликты интересов и другие вопросы, касающиеся фидуциарной ответственности (4 вопроса)
- Конфиденциальность клиентов
- Чрезмерная торговля
- Ссуды клиентам и от клиентов
- Инсайдерская торговля
- Продажа (предложение ценных бумаг не предоставляется фирмой-представителем )
- Манипулирование рынком
- Алабама
- Аляска
- Аризона
- Арканзас
- Калифорния
- Коннектикут
- Делавэр
- Джорджия
- Айдахо
- Иллинойс
- Индиана
- Айова
- Канзас
- Кентукки
- Мэн
- Массачусетс
- Мичиган
- Миннесота
- Миссисипи
- Миссури
- Монтана
- Небраска vada
- Нью-Гэмпшир
- Нью-Мексико
- Нью-Йорк
- Северная Каролина
- Северная Дакота
- Оклахома
- Орегон
- Пенсильвания
- Род-Айленд
- Южная Каролина
- Южная Дакота
- Техас Теннесси Юта
- Виргинские острова
- Вирджиния
- Вашингтон
- Западная Вирджиния
- Висконсин
- Вайоминг
- Колорадо
- Округ Колумбия
- Флорида
- Луизиана
- Мэриленд
- Нью-Джерси
- Огайо
- Пуэрто-Рико
- Вермонт
- 1 = выдающиеся достижения в удовлетворении потребностей сообщества в кредите;
- 2 = Удовлетворительный отчет об удовлетворении потребностей сообщества в кредите;
- 3 = Необходимо улучшить показатели удовлетворения потребностей сообщества в кредите;
- 4 = Существенное несоблюдение требований по предоставлению общественных кредитов.
- , эфф. 1 июля 1989 г .; с изменениями, внесенными в дело № SEC920008, эфф. 15 октября 1992 г .; Том 11, Выпуск 21, эфф. 1 июля 1995 г .; Том 13, Выпуск 25, эфф. 1 сентября 1997 г .; Errata, 13:26 VA.R. 3710 15 сентября 1997 г .; Том 15, Выпуск 22, эфф. 1 июля 1999 г .; Том 25, выпуск 22, эфф. 1 июля 2009 г .; Том 29, Выпуск 20, эфф. 3 июня 2013 г .; Том 31, Выпуск 25, эфф. 31 июля 2015 г.
Адреса веб-сайтов, указанные в Административном кодексе штата Вирджиния для документов, включенных посредством ссылки, предназначены только для удобства читателя, не обязательно могут быть активными или актуальными, и на них не следует полагаться. Чтобы убедиться, что информация, включенная посредством ссылки, является точной, читателю рекомендуется использовать исходный документ, описанный в регламенте.
В качестве услуги для общественности Административный кодекс Вирджинии предоставляется онлайн Генеральной Ассамблеей Вирджинии. Мы не можем отвечать на юридические вопросы или отвечать на запросы о юридических консультациях, в том числе о применении закона к конкретному факту. Чтобы понять и защитить свои законные права, вам следует проконсультироваться с юристом.
% PDF-1.3 % 4799 0 объект > endobj xref 4799 86 0000000016 00000 н. 0000002075 00000 н. 0000002332 00000 н. 0000002406 00000 н. 0000003494 00000 н. 0000003754 00000 н. 0000003841 00000 н. 0000003936 00000 н. 0000004039 00000 н. 0000004090 00000 н. 0000004217 00000 н. 0000004346 00000 п. 0000004397 00000 н. 0000004475 00000 н. 0000004619 00000 н. 0000004670 00000 н. 0000004779 00000 н. 0000004917 00000 н. 0000005025 00000 н. 0000005121 00000 н. 0000005172 00000 п. 0000005291 00000 п. 0000005342 00000 п. 0000005467 00000 н.
0000005518 00000 н.
0000005629 00000 н.
0000005736 00000 н.
0000005836 00000 н.
0000005887 00000 н.
0000005993 00000 н.
0000006088 00000 н.
0000006192 00000 н.
0000006254 00000 н.
0000006361 00000 п.
0000006423 00000 н.
0000006530 00000 н.
0000006592 00000 н.
0000006699 00000 н.
0000006761 00000 н.
0000006868 00000 н.
0000006930 00000 н.
0000007037 00000 н.
0000007099 00000 н.
0000007206 00000 н.
0000007268 00000 н.
0000007378 00000 н.
0000007440 00000 н.
0000007557 00000 н.
0000007619 00000 н.
0000007740 00000 н.
0000007802 00000 н.
0000007866 00000 п.
0000007974 00000 н.
0000008025 00000 н.
0000008086 00000 н.
0000008196 00000 н.
0000009301 00000 п.
0000009574 00000 н.
0000009855 00000 н.
0000010138 00000 п.
0000011243 00000 п.
0000012344 00000 п.
0000013460 00000 п.
0000013751 00000 п.
0000013774 00000 п.
0000014398 00000 п.
0000014421 00000 п.
0000015094 00000 п.
0000015117 00000 п.
0000016197 00000 п.
0000016474 00000 п.
0000017125 00000 п.
Штаты, которые требуют экзамена Series 63 для лицензирования агента по ценным бумагам
Штаты, которые не требуют Экзамен серии 63 для регистрации агента по ценным бумагам
Подача заявки на сдачу экзамена Series 63
Фирмы-работодатели, которые являются членами Регулирующего органа финансовой отрасли (FINRA), подадут форму U4 и произведут оплату экзамен f ee от имени заявителей, подающих заявку на сдачу экзамена Series 63 в качестве сотрудников или партнеров этих фирм-членов FINRA.
Форма U4 и плата за экзамен будут поданы через Центральный регистрационный депозитарий FINRA.
Кандидаты, подающие заявку на сдачу экзамена Series 63 в качестве сотрудников или партнеров фирм, не входящих в FINRA, должны подать форму U10 и оплатить сбор самостоятельно. Форма U10 и плата за экзамен будут поданы через Центральный регистрационный депозитарий FINRA (CRD), если экзамен проводится для удовлетворения требований, установленных саморегулируемой организацией, имеющей доступ к CRD. Кандидаты, которые сдают экзамен по выбору в рамках подготовки к дальнейшему лицензированию, должны подать форму U10 и плату за экзамен напрямую через Комиссию по ценным бумагам своего штата.
Чтобы записаться на экзамены FINRA, кандидаты должны быть спонсированы утвержденным FINRA государственным регулирующим органом или регулирующим органом. Если ваш спонсор не является членом FINRA, запишитесь на экзамены FINRA на веб-сайте FINRA.
Экзамены и отчеты об экзаменах | Департамент финансовых услуг
Осмотр страховой компании
Департамент финансовых услуг обязан по закону проводить проверки в делах национальных страховых компаний и ОПЗ.
Кроме того, мы также имеем право проводить проверку дел любой страховой корпорации или другого страховщика, ведущего или уполномоченного вести страховой бизнес в этом штате. Обычно существует два типа экзаменов: финансовые и рыночные. Экзамены, охватывающие как финансовое, так и рыночное поведение, называются «комбинированными».
Целью финансовой проверки является проверка того, что финансовая отчетность проверяемой организации на дату проверки, а также ее корпоративное поведение в течение периода проверки соответствуют законам, правилам и положениям Департамента.
Анализ рыночного поведения ориентирован на справедливое отношение к страхователям, и эти проверки охватывают такие области, как деятельность компании, рассмотрение жалоб, маркетинг, претензии, оформление ставок и бланков и обслуживание страхователей.
Экзамены в соответствии с Законом о реинвестициях в сообщества (CRA)
Банковские учреждения, подпадающие под действие Закона штата Нью-Йорк о реинвестициях в сообщества, обычно оцениваются каждые 24–36 месяцев.
Учреждения с совокупными активами менее 250 миллионов долларов США, получившие оценку «удовлетворительно» или «отлично» по результатам последней проверки CRA, проведенной Департаментом, как правило, будут проверяться каждые 48 или 60 месяцев соответственно.Департамент готовит письменный отчет, в котором резюмируются результаты каждой оценки, и присваивает каждому учреждению числовую оценку CRA на основе системы баллов от 1 до 4, представляющую следующую оценку эффективности:
Отчеты об экзамене CRA
В следующей таблице указаны рейтинги банковских учреждений, подпадающих под действие CRA штата Нью-Йорк.
Чтобы просмотреть общедоступную сводку оценки эффективности CRA учреждения, просто нажмите на рейтинг этого учреждения.
Для получения дополнительной информации о последних или предстоящих экзаменах см. Наш последний график экзаменов CRA.
Экзамены компании по оказанию финансовых услуг
Congress.gov | Библиотека Конгресса
Секция записи Конгресса Ежедневный дайджест Сенат жилой дом Расширения замечаний
Замечания участников
Автор: Any House Member Адамс, Альма С.[D-NC] Адерхольт, Роберт Б.
[R-AL] Агилар, Пит [D-CA] Аллен, Рик У. [R-GA] Оллред, Колин З. [D-TX] Амодеи, Марк Э. [R -NV] Армстронг, Келли [R-ND] Аррингтон, Джоди К. [R-TX] Auchincloss, Jake [D-MA] Axne, Cynthia [D-IA] Бабин, Брайан [R-TX] Бэкон, Дон [R -NE] Бэрд, Джеймс Р. [R-IN] Балдерсон, Трой [R-OH] Бэнкс, Джим [R-IN] Барр, Энди [R-KY] Барраган, Нанетт Диас [D-CA] Басс, Карен [ D-CA] Битти, Джойс [D-OH] Бенц, Клифф [R-OR] Бера, Ami [D-CA] Бергман, Джек [R-MI] Бейер, Дональд С., младший [D-VA] Байс , Стефани И. [R-OK] Биггс, Энди [R-AZ] Билиракис, Гас М.[R-FL] Бишоп, Дэн [R-NC] Бишоп, Сэнфорд Д., младший [D-GA] Блуменауэр, Эрл [D-OR] Блант Рочестер, Лиза [D-DE] Боберт, Лорен [R-CO ] Бонамичи, Сюзанна [D-OR] Бост, Майк [R-IL] Bourdeaux, Carolyn [D-GA] Bowman, Jamaal [D-NY] Бойл, Брендан Ф. [D-PA] Брэди, Кевин [R-TX ] Брукс, Мо [R-AL] Браун, Энтони Г. [D-MD] Браунли, Джулия [D-CA] Бьюкенен, Верн [R-FL] Бак, Кен [R-CO] Бакшон, Ларри [R-IN ] Бадд, Тед [R-NC] Берчетт, Тим [R-TN] Берджесс, Майкл К. [R-TX] Буш, Кори [D-MO] Бустос, Cheri [D-IL] Баттерфилд, GK [D-NC ] Калверт, Кен [R-CA] Каммак, Кэт [R-FL] Карбаджал, Салуд О.
[D-CA] Карденас, Тони [D-CA] Карл, Джерри Л. [R-AL] Карсон, Андре [D-IN] Картер, Эрл Л. «Бадди» [R-GA] Картер, Джон Р. [ R-TX] Картрайт, Мэтт [D-PA] Кейс, Эд [D-HI] Кастен, Шон [D-IL] Кастор, Кэти [D-FL] Кастро, Хоакин [D-TX] Cawthorn, Мэдисон [R- NC] Шабо, Стив [R-OH] Чейни, Лиз [R-WY] Чу, Джуди [D-CA] Cicilline, Дэвид Н. [D-RI] Кларк, Кэтрин М. [D-MA] Кларк, Иветт Д. . [D-NY] Кливер, Эмануэль [D-MO] Клайн, Бен [R-VA] Клауд, Майкл [R-TX] Клайберн, Джеймс Э. [D-SC] Клайд, Эндрю С. [R-GA] Коэн, Стив [D-TN] Коул, Том [R-OK] Комер, Джеймс [R-KY] Коннолли, Джеральд Э.[D-VA] Купер, Джим [D-TN] Корреа, Дж. Луис [D-CA] Коста, Джим [D-CA] Кортни, Джо [D-CT] Крейг, Энджи [D-MN] Кроуфорд, Эрик А. «Рик» [R-AR] Креншоу, Дэн [R-TX] Крист, Чарли [D-FL] Кроу, Джейсон [D-CO] Куэльяр, Генри [D-TX] Кертис, Джон Р. [R- UT] Дэвидс, Шарис [D-KS] Дэвидсон, Уоррен [R-OH] Дэвис, Дэнни К. [D-IL] Дэвис, Родни [R-IL] Дин, Мадлен [D-PA] ДеФазио, Питер А. [ D-OR] DeGette, Diana [D-CO] DeLauro, Rosa L. [D-CT] DelBene, Suzan K.
[D-WA] Delgado, Antonio [D-NY] Demings, Val Butler [D-FL] DeSaulnier , Марк [D-CA] DesJarlais, Scott [R-TN] Deutch, Theodore E.[D-FL] Диас-Баларт, Марио [R-FL] Дингелл, Дебби [D-MI] Доггетт, Ллойд [D-TX] Дональдс, Байрон [R-FL] Дойл, Майкл Ф. [D-PA] Дункан , Джефф [R-SC] Данн, Нил П. [R-FL] Эммер, Том [R-MN] Эскобар, Вероника [D-TX] Эшу, Анна Г. [D-CA] Эспайлат, Адриано [D-NY ] Эстес, Рон [R-KS] Эванс, Дуайт [D-PA] Фаллон, Пэт [R-TX] Feenstra, Рэнди [R-IA] Фергюсон, А. Дрю, IV [R-GA] Фишбах, Мишель [R -MN] Фицджеральд, Скотт [R-WI] Фитцпатрик, Брайан К. [R-PA] Флейшманн, Чарльз Дж. «Чак» [R-TN] Флетчер, Лиззи [D-TX] Фортенберри, Джефф [R-NE] Фостер, Билл [D-IL] Фокс, Вирджиния [R-NC] Франкель, Лоис [D-FL] Франклин, К.Скотт [R-FL] Фадж, Марсия Л. [D-OH] Фулчер, Расс [R-ID] Gaetz, Мэтт [R-FL] Галлахер, Майк [R-WI] Галлего, Рубен [D-AZ] Гараменди, Джон [D-CA] Гарбарино, Эндрю Р. [R-NY] Гарсия, Хесус Дж. «Чуй» [D-IL] Гарсия, Майк [R-CA] Гарсия, Сильвия Р. [D-TX] Гиббс, Боб [R-OH] Хименес, Карлос А.
[R-FL] Гомерт, Луи [R-TX] Голден, Джаред Ф. [D-ME] Гомес, Джимми [D-CA] Гонсалес, Тони [R-TX] Гонсалес , Энтони [R-OH] Гонсалес, Висенте [D-TX] Gonzalez-Colon, Jenniffer [R-PR] Гуд, Боб [R-VA] Гуден, Лэнс [R-TX] Gosar, Paul A. [R-AZ ] Gottheimer, Джош [D-NJ] Granger, Kay [R-TX] Graves, Garret [R-LA] Graves, Sam [R-MO] Green, Al [D-TX] Green, Mark E.[R-TN] Грин, Марджори Тейлор [R-GA] Гриффит, Х. Морган [R-VA] Гриджалва, Рауль М. [D-AZ] Гротман, Гленн [R-WI] Гость, Майкл [R-MS] Гатри, Бретт [R-KY] Хааланд, Дебра А. [D-NM] Хагедорн, Джим [R-MN] Хардер, Джош [D-CA] Харрис, Энди [R-MD] Харшбаргер, Диана [R-TN] Хартцлер, Вики [R-MO] Гастингс, Элси Л. [D-FL] Хейс, Джахана [D-CT] Херн, Кевин [R-OK] Херрелл, Иветт [R-NM] Эррера Бейтлер, Хайме [R-WA ] Хайс, Джоди Б. [R-GA] Хиггинс, Брайан [D-NY] Хиггинс, Клэй [R-LA] Хилл, Дж. Френч [R-AR] Хаймс, Джеймс А. [D-CT] Хинсон, Эшли [R-IA] Hollingsworth, Trey [R-IN] Horsford, Steven [D-NV] Houlahan, Chrissy [D-PA] Hoyer, Steny H.[D-MD] Хадсон, Ричард [R-NC] Хаффман, Джаред [D-CA] Huizenga, Билл [R-MI] Исса, Даррелл Э.
[R-CA] Джексон, Ронни [R-TX] Джексон Ли, Шейла [D-TX] Джейкобс, Крис [R-NY] Джейкобс, Сара [D-CA] Jayapal, Pramila [D-WA] Джеффрис, Хаким С. [D-NY] Джонсон, Билл [R-OH] Джонсон, Дасти [R-SD] Джонсон, Эдди Бернис [D-TX] Джонсон, Генри К. «Хэнк» младший [D-GA] Джонсон, Майк [R-LA] Джонс, Mondaire [D-NY] Джордан, Джим [R-OH] Джойс, Дэвид П. [R-OH] Джойс, Джон [R-PA] Кахеле, Kaiali’i [D-HI] Каптур, Марси [D-OH] Катко, Джон [R-NY] Китинг , Уильям Р.[D-MA] Келлер, Фред [R-PA] Келли, Майк [R-PA] Келли, Робин Л. [D-IL] Келли, Трент [R-MS] Кханна, Ро [D-CA] Килди, Дэниел Т. [D-MI] Килмер, Дерек [D-WA] Ким, Энди [D-NJ] Ким, Янг [R-CA] Kind, Рон [D-WI] Кинзингер, Адам [R-IL] Киркпатрик, Энн [D-AZ] Кришнамурти, Раджа [D-IL] Кустер, Энн М. [D-NH] Кустофф, Дэвид [R-TN] ЛаХуд, Дарин [R-IL] Ламальфа, Дуг [R-CA] Лэмб, Конор [D-PA] Ламборн, Дуг [R-CO] Ланжевен, Джеймс Р. [D-RI] Ларсен, Рик [D-WA] Ларсон, Джон Б. [D-CT] Латта, Роберт Э. [R-OH ] Латернер, Джейк [R-KS] Лоуренс, Бренда Л.[D-MI] Лоусон, Эл, младший [D-FL] Ли, Барбара [D-CA] Ли, Сьюзи [D-NV] Леже Фернандес, Тереза [D-NM] Леско, Дебби [R-AZ] Левин , Энди [D-MI] Левин, Майк [D-CA] Лью, Тед [D-CA] Лофгрен, Зои [D-CA] Лонг, Билли [R-MO] Лоудермилк, Барри [R-GA] Ловенталь, Алан С.
[D-CA] Лукас, Фрэнк Д. [R-OK] Люткемейер, Блейн [R-MO] Лурия, Элейн Г. [D-VA] Линч, Стивен Ф. [D-MA] Мейс, Нэнси [R -SC] Малиновски, Том [D-NJ] Маллиотакис, Николь [R-NY] Мэлони, Кэролин Б. [D-NY] Мэлони, Шон Патрик [D-NY] Манн, Трейси [R-KS] Мэннинг, Кэти Э. .[D-NC] Мэсси, Томас [R-KY] Маст, Брайан Дж. [R-FL] Мацуи, Дорис О. [D-CA] МакБэт, Люси [D-GA] Маккарти, Кевин [R-CA] МакКол , Майкл Т. [R-TX] Макклейн, Лиза К. [R-MI] МакКлинток, Том [R-CA] МакКоллум, Бетти [D-MN] МакИчин, А. Дональд [D-VA] Макговерн, Джеймс П. [D-MA] МакГенри, Патрик Т. [R-NC] МакКинли, Дэвид Б. [R-WV] МакМоррис Роджерс, Кэти [R-WA] Макнерни, Джерри [D-CA] Микс, Грегори В. [D- Нью-Йорк] Мейер, Питер [R-MI] Мэн, Грейс [D-NY] Meuser, Daniel [R-PA] Mfume, Kweisi [D-MD] Миллер, Кэрол Д. [R-WV] Миллер, Мэри Э. [ R-IL] Миллер-Микс, Марианнетт [R-IA] Мооленаар, Джон Р.[R-MI] Муни, Александр X. [R-WV] Мур, Барри [R-AL] Мур, Блейк Д. [R-UT] Мур, Гвен [D-WI] Морелл, Джозеф Д. [D-NY ] Моултон, Сет [D-MA] Мрван, Фрэнк Дж. [D-IN] Маллин, Маркуэйн [R-OK] Мерфи, Грегори [R-NC] Мерфи, Стефани Н.
[D-FL] Надлер, Джерролд [D -NY] Наполитано, Грейс Ф. [D-CA] Нил, Ричард Э. [D-MA] Негусе, Джо [D-CO] Нелс, Трой Э. [R-TX] Ньюхаус, Дэн [R-WA] Ньюман , Мари [D-IL] Норкросс, Дональд [D-NJ] Норман, Ральф [R-SC] Нортон, Элеонора Холмс [D-DC] Нуньес, Девин [R-CA] О’Халлеран, Том [D-AZ] Обернолте, Джей [R-CA] Окасио-Кортес, Александрия [D-NY] Омар, Ильхан [D-MN] Оуэнс, Берджесс [R-UT] Палаццо, Стивен М.[R-MS] Паллоне, Фрэнк, младший [D-NJ] Палмер, Гэри Дж. [R-AL] Панетта, Джимми [D-CA] Паппас, Крис [D-NH] Паскрелл, Билл, мл. [D -NJ] Пейн, Дональд М., младший [D-NJ] Пелоси, Нэнси [D-CA] Пенс, Грег [R-IN] Перлмуттер, Эд [D-CO] Перри, Скотт [R-PA] Питерс, Скотт Х. [D-CA] Пфлюгер, Август [R-TX] Филлипс, Дин [D-MN] Пингри, Челли [D-ME] Пласкетт, Стейси Э. [D-VI] Покан, Марк [D-WI] Портер, Кэти [D-CA] Поузи, Билл [R-FL] Прессли, Аянна [D-MA] Прайс, Дэвид Э. [D-NC] Куигли, Майк [D-IL] Радваген, Аумуа Амата Коулман [R- AS] Раскин, Джейми [D-MD] Рид, Том [R-NY] Решенталер, Гай [R-PA] Райс, Кэтлин М.
[D-NY] Райс, Том [R-SC] Ричмонд, Седрик Л. [D-LA] Роджерс, Гарольд [R-KY] Роджерс, Майк Д. [R-AL] Роуз, Джон В. [R-TN ] Розендейл старший, Мэтью М. [R-MT] Росс, Дебора К. [D-NC] Роузер, Дэвид [R-NC] Рой, Чип [R-TX] Ройбал-Аллард, Люсиль [D-CA] Руис , Рауль [D-CA] Рупперсбергер, Калифорния Датч [D-MD] Раш, Бобби Л. [D-IL] Резерфорд, Джон Х. [R-FL] Райан, Тим [D-OH] Саблан, Грегорио Килили Камачо [ D-MP] Салазар, Мария Эльвира [R-FL] Санчес, Линда Т. [D-CA] Сан-Николас, Майкл FQ [D-GU] Сарбейнс, Джон П. [D-MD] Scalise, Steve [R-LA ] Скэнлон, Мэри Гей [D-PA] Шаковски, Дженис Д.[D-IL] Шифф, Адам Б. [D-CA] Шнайдер, Брэдли Скотт [D-IL] Шрейдер, Курт [D-OR] Шриер, Ким [D-WA] Швейкерт, Дэвид [R-AZ] Скотт, Остин [R-GA] Скотт, Дэвид [D-GA] Скотт, Роберт С. «Бобби» [D-VA] Сешнс, Пит [R-TX] Сьюэлл, Терри А. [D-AL] Шерман, Брэд [D -CA] Шерилл, Мики [D-NJ] Симпсон, Майкл К. [R-ID] Sires, Albio [D-NJ] Slotkin, Элисса [D-MI] Смит, Адам [D-WA] Смит, Адриан [R -NE] Смит, Кристофер Х. [R-NJ] Смит, Джейсон [R-MO] Смакер, Ллойд [R-PA] Сото, Даррен [D-FL] Спанбергер, Эбигейл Дэвис [D-VA] Спарц, Виктория [ R-IN] Шпейер, Джеки [D-CA] Стэнтон, Грег [D-AZ] Стаубер, Пит [R-MN] Стил, Мишель [R-CA] Стефаник, Элиза М.
[R-NY] Стейл, Брайан [R-WI] Steube, В. Грегори [R-FL] Стивенс, Хейли М. [D-MI] Стюарт, Крис [R-UT] Стиверс, Стив [R-OH] Стрикленд , Мэрилин [D-WA] Суоззи, Томас Р. [D-NY] Swalwell, Эрик [D-CA] Такано, Марк [D-CA] Тейлор, Ван [R-TX] Тенни, Клаудия [R-NY] Томпсон , Бенни Г. [D-MS] Томпсон, Гленн [R-PA] Томпсон, Майк [D-CA] Тиффани, Томас П. [R-WI] Тиммонс, Уильям Р. IV [R-SC] Титус, Дина [ D-NV] Тлайб, Рашида [D-MI] Тонко, Пол [D-NY] Торрес, Норма Дж. [D-CA] Торрес, Ричи [D-NY] Трахан, Лори [D-MA] Трон, Дэвид Дж. .[D-MD] Тернер, Майкл Р. [R-OH] Андервуд, Лорен [D-IL] Аптон, Фред [R-MI] Валадао, Дэвид Г. [R-CA] Ван Дрю, Джефферсон [R-NJ] Ван Дайн, Бет [R-TX] Варгас, Хуан [D-CA] Визи, Марк А. [D-TX] Вела, Филемон [D-TX] Веласкес, Нидия М. [D-NY] Вагнер, Ann [R -MO] Уолберг, Тим [R-MI] Валорски, Джеки [R-IN] Вальс, Майкл [R-FL] Вассерман Шульц, Дебби [D-FL] Уотерс, Максин [D-CA] Уотсон Коулман, Бонни [D -NJ] Вебер, Рэнди К., старший [R-TX] Вебстер, Дэниел [R-FL] Велч, Питер [D-VT] Венструп, Брэд Р.
[R-OH] Вестерман, Брюс [R-AR] Векстон, Дженнифер [D-VA] Уайлд, Сьюзан [D-PA] Уильямс, Nikema [D-GA] Уильямс, Роджер [R-TX] Уилсон, Фредерика С.[D-FL] Уилсон, Джо [R-SC] Виттман, Роберт Дж. [R-VA] Womack, Steve [R-AR] Райт, Рон [R-TX] Ярмут, Джон А. [D-KY] Янг , Дон [R-AK] Зельдин, Ли М. [R-NY] Любой член Сената: Болдуин, Тэмми [D-WI] Баррассо, Джон [R-WY] Беннет, Майкл Ф. [D-CO] Блэкберн, Марша [ R-TN] Блюменталь, Ричард [D-CT] Блант, Рой [R-MO] Букер, Кори А. [D-NJ] Бузман, Джон [R-AR] Браун, Майк [R-IN] Браун, Шеррод [ D-OH] Берр, Ричард [R-NC] Кантуэлл, Мария [D-WA] Капито, Шелли Мур [R-WV] Кардин, Бенджамин Л. [D-MD] Карпер, Томас Р. [D-DE] Кейси , Роберт П., Младший [D-PA] Кэссиди, Билл [R-LA] Коллинз, Сьюзан М. [R-ME] Кунс, Кристофер А. [D-DE] Корнин, Джон [R-TX] Кортез Масто, Кэтрин [D -NV] Коттон, Том [R-AR] Крамер, Кевин [R-ND] Крапо, Майк [R-ID] Круз, Тед [R-TX] Дейнс, Стив [R-MT] Дакворт, Тэмми [D-IL ] Дурбин, Ричард Дж. [D-IL] Эрнст, Джони [R-IA] Файнштейн, Dianne [D-CA] Фишер, Деб [R-NE] Гиллибранд, Кирстен Э.
[D-NY] Грэм, Линдси [R -SC] Грассли, Чак [R-IA] Хагерти, Билл [R-TN] Харрис, Камала Д. [D-CA] Хассан, Маргарет Вуд [D-NH] Хоули, Джош [R-MO] Генрих, Мартин [ D-NM] Гикенлупер, Джон В.[D-CO] Hirono, Mazie K. [D-HI] Hoeven, John [R-ND] Hyde-Smith, Cindy [R-MS] Inhofe, Джеймс М. [R-OK] Джонсон, Рон [R-WI ] Кейн, Тим [D-VA] Келли, Марк [D-AZ] Кеннеди, Джон [R-LA] Кинг, Ангус С., младший [I-ME] Klobuchar, Amy [D-MN] Ланкфорд, Джеймс [ R-OK] Лихи, Патрик Дж. [D-VT] Ли, Майк [R-UT] Леффлер, Келли [R-GA] Луджан, Бен Рэй [D-NM] Ламмис, Синтия М. [R-WY] Манчин , Джо, III [D-WV] Марки, Эдвард Дж. [D-MA] Маршалл, Роджер В. [R-KS] МакКоннелл, Митч [R-KY] Менендес, Роберт [D-NJ] Меркли, Джефф [D -ИЛИ] Моран, Джерри [R-KS] Мурковски, Лиза [R-AK] Мерфи, Кристофер [D-CT] Мюррей, Пэтти [D-WA] Оссофф, Джон [D-GA] Падилья, Алекс [D-CA ] Пол, Рэнд [R-KY] Питерс, Гэри К.[D-MI] Портман, Роб [R-OH] Рид, Джек [D-RI] Риш, Джеймс Э. [R-ID] Ромни, Митт [R-UT] Розен, Джеки [D-NV] Раундс, Майк [R-SD] Рубио, Марко [R-FL] Сандерс, Бернард [I-VT] Sasse, Бен [R-NE] Schatz, Брайан [D-HI] Шумер, Чарльз Э.
[D-NY] Скотт, Рик [R-FL] Скотт, Тим [R-SC] Шахин, Джин [D-NH] Шелби, Ричард К. [R-AL] Синема, Кирстен [D-AZ] Смит, Тина [D-MN] Стабеноу, Дебби [D-MI] Салливан, Дэн [R-AK] Тестер, Джон [D-MT] Тьюн, Джон [R-SD] Тиллис, Том [R-NC] Туми, Пэт [R-PA] Тубервиль, Томми [R -AL] Ван Холлен, Крис [D-MD] Уорнер, Марк Р.[D-VA] Варнок, Рафаэль Г. [D-GA] Уоррен, Элизабет [D-MA] Уайтхаус, Шелдон [D-RI] Уикер, Роджер Ф. [R-MS] Уайден, Рон [D-OR] Янг , Тодд [R-IN]
21VAC5-80-130. Экзамен / квалификация.
21VAC5-80-130. Экзамен / квалификация.
A. Физическое лицо, подающее заявку на регистрацию в качестве представителя инвестиционного консультанта, должно предоставить доказательства прохождения в течение двухлетнего периода, непосредственно предшествующего дате подачи заявки (i) Единая юридическая экспертиза инвестиционного консультанта, серия 65; (ii) Единая комбинированная государственная юридическая экспертиза, серия 66 и общая экспертиза ценных бумаг, серия 7; или (iii) аналогичная проверка, обычно используемая администраторами ценных бумаг, которую после разумного уведомления и при условии проверки комиссией назначает Директор Отдела ценных бумаг и розничного франчайзинга.
B. Любое физическое лицо, отвечающее требованиям, изложенным в подразделе A этого раздела, и зарегистрированное в качестве инвестиционного консультанта или представителя инвестиционного консультанта в любой юрисдикции штата, требующей регистрации в течение двухлетнего периода, непосредственно предшествующего дате подачи заявления. от заявления не требуется, чтобы оно удовлетворяло требованиям к экзаменам, изложенным в подразделе А этого раздела, за исключением того, что комиссия может потребовать дополнительных экзаменов для любого лица, нарушившего какие-либо федеральные законы или законы штата о ценных бумагах.
C. Экзаменационные требования не распространяются на лицо, которое в настоящее время имеет и имеет хорошую репутацию в одном из следующих профессиональных категорий:
1. Сертифицированный специалист по финансовому планированию (CFP), выданный Сертифицированным советом по стандартам финансового планирования, Inc. .;
2. Дипломированный финансовый консультант (ChFC), присужденный Американским колледжем, Брин-Мор, Пенсильвания;
3.
Персональный финансовый специалист (PFS), находящийся в ведении Американского института сертифицированных бухгалтеров;
4.Дипломированный финансовый аналитик (CFA), выданный Ассоциацией инвестиционного менеджмента и исследований;
5. Дипломированный инвестиционный консультант (CIC), выданный Американской ассоциацией инвестиционных консультантов; или
6. Такое другое профессиональное назначение после уведомления в разумные сроки и при условии рассмотрения комиссией, как назначает директор подразделения.
D. Вместо выполнения требований к экзаменам, описанных в подразделе A этого раздела, кандидат, который соответствует всем квалификационным требованиям, изложенным ниже, может подать в комиссию в ее подразделении подписанный аффидевит об отказе от экзамена (форма S.А.3).
1. Не более одного физического лица, связанного с инвестиционным консультантом заявителя, используют отказ во время подачи заявителем формы S.A.3.
2. Заявитель активно занимается инвестиционным консалтинговым бизнесом и в течение как минимум пяти лет, непосредственно предшествующих дате подачи заявки на регистрацию.
3. Заявитель был в течение как минимум двух лет, непосредственно предшествующих дате подачи заявления, президентом, главным исполнительным директором или председателем совета директоров инвестиционного консультанта, организованного в корпоративной форме, или управляющего партнера, член, доверительный управляющий или аналогичное должностное лицо инвестиционного консультанта, организованного в некорпоративной форме.
4. Консультант по инвестициям или советники, указанные в подразделе 3 настоящего подраздела, активно занимались инвестиционным консультированием и в течение срока пребывания заявителя в должности президента, главного исполнительного директора, председателя совета директоров или управляющего партнера, члена , доверительный управляющий или аналогичный сотрудник имел под управлением не менее 40 миллионов долларов.
5. Заявитель подтверждает, что он прочитал и знаком с положениями Закона и положениями частей I — V данной главы, касающихся инвестиционного консультанта и представителя инвестиционного консультанта.
6. Кандидат удостоверяется, что ни на один из вопросов пункта 14 (дисциплинарная история) его формы U4 не был дан положительный ответ или нет необходимости в нем.
Статутный орган
§§ 12.1-13 и 13.1-523 Кодекса Вирджинии.
Исторические примечания
На основе правила 1106, дело № SEC8
0000005518 00000 н.
0000005629 00000 н.
0000005736 00000 н.
0000005836 00000 н.
0000005887 00000 н.
0000005993 00000 н.
0000006088 00000 н.
0000006192 00000 н.
0000006254 00000 н.
0000006361 00000 п.
0000006423 00000 н.
0000006530 00000 н.
0000006592 00000 н.
0000006699 00000 н.
0000006761 00000 н.
0000006868 00000 н.
0000006930 00000 н.
0000007037 00000 н.
0000007099 00000 н.
0000007206 00000 н.
0000007268 00000 н.
0000007378 00000 н.
0000007440 00000 н.
0000007557 00000 н.
0000007619 00000 н.
0000007740 00000 н.
0000007802 00000 н.
0000007866 00000 п.
0000007974 00000 н.
0000008025 00000 н.
0000008086 00000 н.
0000008196 00000 н.
0000009301 00000 п.
0000009574 00000 н.
0000009855 00000 н.
0000010138 00000 п.
0000011243 00000 п.
0000012344 00000 п.
0000013460 00000 п.
0000013751 00000 п.
0000013774 00000 п.
0000014398 00000 п.
0000014421 00000 п.
0000015094 00000 п.
0000015117 00000 п.
0000016197 00000 п.
0000016474 00000 п.
0000017125 00000 п.